المصدر:
الشرق
فرضت "سلطة دبي للخدمات المالية" غرامة مالية قدرها 1.12 مليون دولار على فرع بنك سنغافورة المحدود في مركز دبي المالي العالمي بسبب مخالفات عديدة لتشريعات السلطة، بما في ذلك عدم كفاية الأنظمة والضوابط لديه، بالأخص تلك المتعلقة بمكافحة غسل الأموال.
جرى تخفيض مبلغ الغرامة التي كانت مقدرة بمليوني دولار، بعد أن قدم البنك تعهداً قابلاً للتنفيذ إلى السلطة من أجل معالجة الإخفاقات المرصودة والموافقة على التسوية، وفق بيان صادر عن السلطة يوم الخميس.
القصور الذي اكتشفته سلطة دبي يشمل تقييمات مخاطر أعمال مكافحة غسل الأموال، وتقييمات المخاطر التي يشكلها عملاء البنك، والممارسات الخاصة بالعناية الواجبة تجاه العملاء والعناية الواجبة المحسنة، وعملية تحديد مصادر ثروة وأموال العملاء، والإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة.
وجدت سلطة دبي أيضاً أن البنك قد قام بالتصرف خارج نطاق الترخيص الممنوح له من خلال ترتيب صفقات الاستثمار المتعلقة بالحقوق ذات الصلة بعقود التأمين طويلة الأجل، في حين لم يكن ذلك مصرحاً به بموجب ترخيصه.
تصنيفات
